期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則（試行）
時間：2013-02-05
《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則（試行）》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。
中國期貨業(yè)協(xié)會
第一章 總則
第一條 根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及國家關(guān)于統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 期貨從業(yè)人員資格考試（以下簡稱“從業(yè)資格考試”）是國家統(tǒng)一組織的從事期貨業(yè)務(wù)的資格考試，依法由中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）負(fù)責(zé)組織實施。
第三條 協(xié)會的從業(yè)資格考試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第四條 報名參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬﹫竺刂谷漳隄M18周歲；
?。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰?；
?。ㄈ┚哂懈咧谢蛞陨衔幕潭?；
?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第五條 有下列情形之一的人員，不能報名參加從業(yè)資格考試；已經(jīng)辦理報名手續(xù)參加考試的，報名及考試成績無效：
?。ㄒ唬┎环系谒臈l規(guī)定的；
?。ㄒ唬┎环系谒臈l規(guī)定的；
?。ǘ┮郧澳甓葏⒓訌臉I(yè)資格考試時作弊或擾亂考場秩序受到停考處分，停考期限未滿的；
第三章 考試科目
第六條 從業(yè)資格考試科目分為期貨基礎(chǔ)知識和期貨法律法規(guī)兩科，內(nèi)容包括：期貨基本知識，國家有關(guān)期貨的法律、法規(guī)，期貨從業(yè)人員職業(yè)操守、從業(yè)規(guī)范等。
第七條 考試采取百分制，60分為成績合格線。單科考試成績在當(dāng)年和以后兩個年度內(nèi)有效。全部成績合格的，取得從業(yè)資格考試成績合格證明。從業(yè)資格考試成績合格證明長期有效。
第四章 考試組織
第八條 協(xié)會統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┐_定考試科目，制定考試大綱；
（二）組織編寫、出版、發(fā)行從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材；
?。ㄈ┐_定考試方式、考試時間和年度舉辦次數(shù)，發(fā)布考試公告；
?。ㄋ模┙M織命題工作；
?。ㄎ澹┙M織考務(wù)工作；
?。┦芾韽臉I(yè)資格考試咨詢；
（七）編制考試預(yù)決算；
?。ò耍┡c考試有關(guān)的其他職責(zé)。
第九條 協(xié)會組織實施考務(wù)工作，考務(wù)工作主要包括受理考試報名、設(shè)置考區(qū)和考點、安排考場、監(jiān)考、閱卷、管理考試成績等。
協(xié)會根據(jù)需要可聘請社會專業(yè)考試機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第十條 從業(yè)資格考試考場規(guī)則按照國家統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)考人員在規(guī)定的考試時間，到指定考場參加考試。
第十一條 應(yīng)試人員應(yīng)當(dāng)攜帶身份證件、準(zhǔn)考證參加考試。
第十二條 考試成績由協(xié)會在考試結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)公布，應(yīng)考人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站或指定的其他方式查詢考試成績。
第十三條 應(yīng)考人員對考試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起15日內(nèi)向協(xié)會提出書面異議。協(xié)會自受理之日起15個工作日內(nèi)予以處理。
第五章 考試紀(jì)律
第十四條 報名參加從業(yè)資格考試的人員，有違反本規(guī)則第五條規(guī)定情形并弄虛作假的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消考試成績，撤銷其從業(yè)資格考試合格證明。
第十五條 應(yīng)考人員不按規(guī)定填報姓名、身份證件號、準(zhǔn)考證號或不按考試紀(jì)律要求答卷的，該科考試成績按零分處理。
第十六條 應(yīng)考人員違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，監(jiān)考人員有權(quán)令其退出考場；協(xié)會視情節(jié)，給予該人員取消其考試成績并在1年或2年內(nèi)不得再報考期貨從業(yè)人員資格考試的處分；情節(jié)特別嚴(yán)重的，送交公安機(jī)關(guān)依法對其進(jìn)行處理。
第十七條 應(yīng)考人員有本規(guī)則第十六條規(guī)定情形的，由監(jiān)考人員當(dāng)場記錄其姓名、準(zhǔn)考證號、情節(jié)，及時上報協(xié)會。
第十八條 協(xié)會應(yīng)告知應(yīng)考人員其所受的處分、情節(jié)和依據(jù)。應(yīng)考人員對其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15日內(nèi)向協(xié)會提出異議。協(xié)會在受理之日起15個工作日內(nèi)予以處理。
第十九條 協(xié)會工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第二十條 試題、答案及評分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于國家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取?？荚嚬ぷ髦邪l(fā)生泄密事件的，由協(xié)會組織查處，對涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會會同國家保密工作部門組織查處。
第六章 附則
第二十一條 從業(yè)資格考試依據(jù)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報名費，并按其規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財務(wù)接受國家有關(guān)部門的審計監(jiān)督。
第二十二條 協(xié)會根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要設(shè)置其它考試科目，應(yīng)考人員在通過本規(guī)則規(guī)定科目的基礎(chǔ)上選擇參加，成績合格的，取得其它專業(yè)資格。具體規(guī)則由協(xié)會另行規(guī)定。
第二十三條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自頒布之日起實施。
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